Конфіденційні корпоративні розслідування – це внутрішні або зовнішні перевірки, розпочаті з метою виявлення, запобігання та реагування на загрози безпеці, шахрайство, виток даних чи неправомірну поведінку всередині компанії, які прямо чи опосередковано торкаються її конфіденційної інформації, інтелектуальної власності чи репутації.
Такі розслідування проводяться таємно від співробітників компанії та включають в себе аналіз даних, аудит, моніторинг, спрямовані на захист комерційної таємниці, персональних даних співробітників та клієнтів, щоб уникнути фінансових втрат та юридичних проблем, часто з використанням DLP-систем та спеціалізованих агентств.
При проведенні конфіденційних корпоративних розслідувань спеціалізовані агентства (аудиторські, юридичні фірми) на замовлення власників компанії збирають і систематизують інформацію (фінансові документи, електронне листування, свідчення) відповідно до чітких методологій і кінцевий звіт за результатами такого розслідування може стати ідеальним, майже готовим доказом для правоохоронних органів.
Іноді самі власники чи топ-менеджери, прагнучи притягнути до відповідальності винних, або через внутрішній корпоративний конфлікт, передають звіт у поліцію чи прокуратуру, не усвідомлюючи усі ризики та наслідки подібних дій.
То ж як зменшити ризики?
- розслідування має проводитися під егідою юридичного захисту – це дозволяє легально обмежити доступ до фінального звіту та матеріалів у разі запиту правоохоронців;
- дії аудиторів мають бути сфокусовані на комплаєнсі та внутрішніх процедурах, а не на пошуку доказів у розумінні кримінального провадження;
- фінальний звіт має містити рекомендації щодо внутрішніх змін, а не однозначні формулювання про "зловживання службовим становищем" чи "розкрадання".
Отже, корпоративне розслідування – це необхідний інструмент, але без грамотного юридичного супроводу воно може перетворитися на зброю, спрямовану проти власного бізнесу.
